2019-042 叙简科技2019年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

发布时间:2019-08-31

杭州叙简科技股份有限公司

关于公司 2019年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任





根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定,杭州叙简科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对 2019 年上半年度募集资金存放与实际使用情况进行专项报告。



一、募集资金基本情况

公司自挂牌起至本报告出具之日共完成一次股票发行。公司于2018829日,经公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》(以下简称《股票发行方案》),拟向杭州锦杏谷创业投资合伙企业(有限合伙)、诸暨浙科乐英创业投资合伙企业(有限合伙)、杭州浙科盛元创业投资合伙企业(有限合伙)、杭州云栖创投股权投资合伙企业(有限合伙)发行2,220,325,发行价格为11.71 /股,预计募集资金总额不超过人民币26,000,005.75元。上述股票发行方案经公司2018 年第一次临时股东大会审议通过。

北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金进行了审验, 2018925日,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了[2018]京会兴验字第14020005号《验资报告》,截至2018921日止,公司已收到出资者缴纳的股份认购款合计人民币26,000,005.75元。各出资者均以货币出资。

20181012日,全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)出具了《关于杭州叙简科技股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2018]3455号)。



二、募集资金存放和管理情况

本次股票发行募集资金已按照《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《募集资金使用管理制度》的规定,设立募集资金专项账户,并与浙商证券及浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司西溪科技支行签订了《募集资金三方监管协议》。

募集资金专项账户情况如下:

名称:杭州叙简科技股份有限公司

开户行:浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司西溪科技支行

账号201000203651754

公司严格按照已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形,也不存在未取得股转系统出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



三、本年度募集资金的实际使用情况

本次股票发行募集资金 26,000,005.75元,使用用途为补充流动资金,截至 2019630日,公司累计使用本次募集资金26,000,005.75元,其中本期已使用募集资3,005,278.80元,具体情况如下:


                                                                                                                                                                                    单位:元

募集资金总额

26,000,005.75

本年度使用募集资金总额

3,005,278.80

报告期内变更用途的募集资金总额

0

已累计使用募集资金总额

26,000,005.75

承诺投资项目

募集资金承诺投资总额

本报告期投入金额

截至期末累计投入金额

是否达到预计收益

项目可行性是否发生重大变化

补充流动资金

26,000,005.75

3,005,278.80

26,000,005.75

不适用

不适用

合计

26,000,005.75

3,005,278.80

26,000,005.75

-

- 

                               注:上述募集资金数额均不考虑利息收入情况



四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金使用用途的情况。



、募集资金使用中出现的问题以及整改情况

公司于20181112日利用闲置募集资金800万元进行七天通知存款。上述800万七天通知存款分别于20181210日、20181220日、20181226日、201917日分批转回。上述现金管理行为未履行内部决策程序。

为确保公司募集资金使用符合《募集资金管理制度》等相关内控制度的要求,公司已于2019320日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议,于201948日召开了2019年第二次临时股东大会,审议通过了《关于追认利用部分闲置资金购买七天通知存款的议案》,具体情况详见公司在全国中小企业股权转让系统指定信息披露平台披露的《第二届董事会第二次会议决议公告》(2019-017)、《第二届监事会第二次会议决议公告》(2019-018)、《关于追认利用部分闲置资金购买七天通知存款的公告》(2019-019)、《2019年第二次临时股东大会决议公告》(2019-021)。



、关于公司募集资金存放及实际使用情况的结论性意见

截至 2019 6 30 日,公司股票定向发行募集的资金合计26,000,005.75元,本期已使用募集资金3,005,278.80元。

公司不存在用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资,直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司,用于股票或其他衍生品种、可转换公司债券等的交易;不存在通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形;也不存在违规提前使用股票发行募集资金的情形。

除上述已披露情况外,公司能按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》等法律法规的有关规定存放及使用募集资金,不存在违反上述法规,损害公司及股东利益的情况。





                                              杭州叙简科技股份有限公司

                                            董事会

                                        20190830